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《制度、制度變遷與經濟成就》



諾貝爾經濟學獎得主、當代經濟史學術巨擘

經濟學家諾思榮獲諾貝爾經濟學獎之關鍵著作

當今「新制度學派」的重要依據

結合經濟、政治與社會理論，深入探討政治和經濟制度

為何不同社會之間持續存在著貧窮與富裕的差異？

有別於傳統的新古典經濟理論，

諾思以交易成本為基礎，提出新的個人行為假設，

以及個人與組織的互動關係。

諾貝爾經濟學獎得主諾思，學術生涯之重要著作《制度、制度變遷與經濟成就》，其內容結構正如書名，分成三個部分。在第一篇裡，諾思將他的制度分析架構清楚地勾勒出來，特別是他最關心的合作問題。藉由對於非正式規則開創性的分析，諾思為制度變遷的特性鋪下了理論脈絡。在第二篇中，諾思清楚說明組織在推動制度變動的作用，而對於制度變動的結果則有更複雜的看法，並且為制度變動的不可預期現象提出了解釋，他認為答案就是「路徑依賴」。第三篇的重點是綜合制度對於解釋長期經濟表現所能夠提供的功用。除了總結前面各章的內容，諾思還利用篇幅探索經濟學應該發展的方向，這些內容也就是他在諾貝爾獎領獎演說的重點。

諾思在書末寫道：「非正式限制有其重要性。我們需要了解更多關於文化衍生的行為規範，以及它們如何與正式規則互相影響，才能給這些問題找到更好的答案。我們才剛剛開始嚴謹地研究制度。」最後仍不忘提醒學界：革命尚未成功，同志仍須努力。

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  作者介紹

  
  
  
  
  
  
  道格拉斯?諾思（Douglass C. North）
  
  1993年諾貝爾經濟學獎得主，1920年生於美國馬薩諸塞州，1942、1952年先後獲加利福尼亞大學學士學位和哲學博士學位。曾任《經濟史雜誌》副主編、美國經濟史學協會會長、國民經濟研究局董事會董事、東方經濟協會會長、西方經濟協會會長等職務。歷任華盛頓大學經濟學教授、聖路易大學魯斯法律與自由教授及經濟與歷史教授，現任華盛頓大學經濟系盧斯講座教授。
  
  諾思是新經濟史的先驅者和開拓者，他開創性地運用新古典經濟學和經濟計量學來研究經濟史問題。他對經濟學的貢獻主要包括三個方面：用制度經濟學的方法解釋歷史上的經濟增長、重新論證包括產權制度在內的制度之作用、將新古典經濟學中未涉及的內容--制度--作為內生變數運用到經濟研究中，特別是將產權制度、意識形態、國家、倫理道德等作為經濟演進和經濟發展的變數，極大地發展了制度變遷理論。
  
  主要著作有《1790-1860年的美國經濟增長》、《美國過去的增長與福利：新經濟史》、《西方世界的興起》、《經濟史中的結構與變遷》、《制度、制度變遷與經濟成就》等。由於他建立了包括產權理論、國家理論和意識形態理論在內的「制度變遷理論」，獲得第25屆諾貝爾經濟學獎。
  
  





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  譯者介紹

  
  
  
  
  譯注者
  
  劉瑞華
  
  清華大學經濟系教授，生於1960年6月15日。1982年畢業於國立台灣大學經濟學系。於1984年獲得同校的經濟學碩士學位。1990年在諾思教授指導之下完成博士論文《財產權與政府收入：台灣土地改革的研究》（Property Rights and Government Revenne: A Study of Taiwan"s Land Reform），於美國華盛信貸ptt頓大學（Washington University）取得博士學位。自1990年起任教於國立清華大學經濟學系迄今。
  
  
  
  

制度、制度變遷與經濟成就－目錄導覽說明

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  導讀
  
  序言
  
  第一篇制度
  
  第一章制度與制度變遷緒論
  
  第二章合作──理論問題
  
  第三章制度理論的貸款公司行為假設
  
  第四章交易成本的交換理論
  
  第五章非正式限制
  
  第六章正式限制
  
  第七章執行
  
  第八章制度以及交易和轉換成本
  
  第二篇制度變遷
  
  第九章組織、學習與制度變遷
  
  第十章穩定性與制度變遷
  
  第十一章制度變遷的路徑
  
  第三篇經濟成就
  
  第十二章制度、經濟理論與經濟成就
  
  第十三章經濟史中的穩定與變動
  
  第十四章將制度分析納入經濟史：展望與疑惑
  
  參考書目
  
  索引
  
  

導讀

劉瑞華

諾思在1981年出版備受推崇的 《經濟史的結構與變遷》，也離開他任教三十年位於西雅圖的華盛頓大學（University of Washington），來到聖路易的華盛頓大學（Washington University）。當時已年過六十歲的諾思，並非換個環境安享大牌學者的盛名，而是展開一段新的學習與探究，十年之內寫成這本《制度、制度變遷與經 濟成就》。再隔三年，諾思獲得諾貝爾經濟學獎，得獎理由為「應用經濟理論與數量方法更新經濟史研究，得以解釋經濟與制度的變遷」，這本書顯然是關鍵的貢獻 之一。

《制度、制度變遷與經濟成就》並非一本歷史研究的著作，與《經濟史的結構與變遷》兼顧理論與歷史的內容有顯著差異。不過，兩本 書在寫作目的上卻有很清晰的關聯，議題上也是延續的。諾思在《經濟史的結構與變遷》中，雖然有意朝向建構一套經濟史理論努力，但是他也坦言該書的內容仍舊 不足，還欠缺許多應有的理論，他把著力點放在為新古典經濟理論加入制度分析，探討影響誘因的財產權理論、執行財產權的國家政府，以及攸關集體行動的意識型 態。諾思更在該書裡交代理論之後提醒讀者，他並沒有提出一個滿意的制度供給函數。《制度、制度變遷與經濟成就》就是針對這個目標，探討制度的產生與改變， 提供更具體的理論要件。

為什麼諾思念茲在茲地強調制度？因為他相信這是影響每一個經濟長期成敗的最關鍵變數。1980年代之後，大量 有關交易成本與財產權的文獻出現，逐漸形成所謂的「新制度經濟學」（New Institutional Economics）。諾思在這場學術運動中是結合制度與歷史的主力，他不僅藉由在任教大學中邀請跨領域的學者進行研討，也為劍橋大學出版社主編「制度與 決策的政治經濟學」（Political Economy of Institutions and Decisions）系列叢書，這一系列研究著作成為新制度經濟學重要出版物，《制度、制度變遷與經濟成就》就是其中之一。

雖然本書 的重點在建立理論架構，但是諾思還是一如他的各項著作，開宗明義就提出清楚的議題，那就是為什麼經過了很長的時間，富裕國家與貧窮國家的差距依然很顯著？ 為什麼貧窮國家不能仿效富裕國家的作法，迎頭趕上？這是一個理論問題，也是一個歷史問題，而且還是當前全球化經濟的現實問題。諾思在諾貝爾獎頒獎典禮上回 顧學術貢獻時，以〈經歷時間的經濟表現〉為題，他的見解就是依據這本書的內容。國家如何得以富裕？亞當．斯密（Adam Smith） 身處工業革命起步的英國，所寫的《國富論》就是針對這個問題。他清楚指出，生產力增加是國家財富的來源。在亞當．斯密之後的李嘉圖（David Richard）與馬爾薩斯（Thomas Malthus）就開始擔心停滯與衰退，也就是貧窮的問題。古典經濟學家認為生產的增加無法擺脫「報酬遞減」（diminishing returns），因而認為成長有其極限，而且不同的生產因素命運不同，因此財富與所得分配隨著經濟成長會有差異。這種理論到了馬克思（Karl Marx）手上，發展出另一套根據「剝削」的分配理論，用以解釋社會不均的原因。

關於成長與衰退的問題，諾思在《西方世界的興起》與 《經濟史的結構與變遷》中提出他引領學術進展的見解。當大家已經認識「制度」是國家富裕或貧窮的關鍵時，諾思又開始探索新的難題。制度是人為建立的，而非 自然資源或生產關係的「自然」限制。為何貧窮國家不能改變制度，向富裕國家看齊？而且，更難的問題是，即使經過制度改變，移植其他國家的成功制度，卻得到 不同的結果？這就是諾思在本書中處理的議題。

資源條件相近，長時間之後經濟表現仍然差異很大，制度差異是最可能的原因。如果制度相同 或者近似，卻仍然有顯著不同的經濟表現，那會是什麼原因呢？這個問題關係到制度研究的方法論問題。主流經濟學的研究方法相信實證分析，用以檢驗理論的假 說。新經濟史革命的重要貢獻，是讓經濟史的研究能夠結合經濟理論與數量方法。然而，如果實證研究利用某些制度衡量指標作為解釋變數，進行解釋經濟表現的數 據，上述的問題就會產生問題，可能讓結論否定制度影響經濟表現。

經過1980年代新制度經濟學理論的推展，再加上當時社會主義轉型的 現實趨勢，制度分析逐漸成為學術與政策注意的焦點，也帶起實證研究的潮流。當時開始出現大批屬於制度性質的衡量指標，提供量化資料的來源，於是產生許多利 用制度的量化指標來解釋經濟表現的實證文獻。嚴格而言，這樣的作法並未適當考慮制度的複雜性質，方法論及實證結果都有爭議。在1990年，經濟學界關於制 度的實證研究方興未艾，諾思並不反對這樣的努力，卻已經意識到這樣的研究會誤入歧途，這本書的主題就在於指出制度變遷的路徑是不可忽視的問題。

序言

歷史很重要。歷史重要的原因，並不只在於學習歷史能夠以古喻今，而是因為社會中制度的連續性，將現在與未來緊密地和過去連接在一起。人類今天與明天的選擇，在過去就已立下雛形。而過去究竟是什麼，唯有用制度演進的故事才能獲得有智慧的理解。因此，將制度的研究和經濟理論與經濟史結合，乃是提升理論與歷史的一個重要步驟。

本書的目的，是要為制度與制度變遷理論勾勒出一個輪廓。雖然本書是建立在我過去所做制度研究的基礎上，也是我二十年來主要的關注焦點，但是本研究比以往更深入探討政治和經濟制度的本質及如何變化。明確釐清制度的意義、制度與組織的分別，以及制度和組織如何影響交易成本與生產成本，乃是分析的主要關鍵。

本書特別強調的是人類合作的問題──尤其是有關合作行為如何促成建立經濟體系獲致交換利益。這個問題也正是亞當．斯密（Adam Smith）所撰寫《國富論》（Wealth of Nations）的核心。制度的演進會創造有利的環境，有助於用合作方式解決複雜的交換，而促成經濟成長。然而，並非所有的人類合作都對社會有利。實際上，本研究除了解釋成功的情況，也同樣探討制度演進導致的經濟停滯與衰落。

我的基本目標，是要建立一個研究問題的方法──以作為發展出一個制度變遷理論所必需的第一步。因此，本書的大部分篇幅用於建立一個分析架構。文中所引述的歷史乃屬說明性質，其作用是展現分析方法的優點，而並不是終究必需的假說檢證。雖然本書的內容主要是寫給經濟學者及經濟史學者，但我相信其中論點應當也會引起其他社會科學學者的興趣。因此，我儘量減少文中經濟學的專有名詞，並且盡力使分析能讓非經濟學者了解。

有太多人影響本書寫作過程中觀念的形成，以致不知該從何謝起。本書初稿寫於當我獲得國家科學基金會（National Science Foundation）的補助在行為科學研究中心（Center for Advanced Study in the Behavior and Science）研究之時。林積（Gardner Lindzey）、史考特（Bob Scott）及幕僚們提供了非常好的研究環境。我特別要感謝貝斯特（Carol Baxter），她耐心地引導我了解不少電腦的神祕，並且徹底改變（改進）了我的寫作方式。當年在該中心的學者如基漢（Robert Keohane）、克瑞斯納（Steven Krasner）、馬希納（Mark Machina）及索克洛弗（Ken Sokoloff），都有助我進行此研究。

我特別要感謝溫格斯特（Barry Weingast）和奈（John Nye）兩人。他們和我討論了許多此處呈現的論點，並且多次研讀指正本書的初稿。

在撰寫的過程中，我曾閱讀埃格森（Thrainn Eggertsson）對於新制度經濟學的精彩闡述所成的著作Economic Behavior and Institutions（Cambridge University Press, 1990）。他的研究澄清我對許多問題的觀念，而且幫助我確立研究的方向。

我在華盛頓大學（Washington University）的同事，如班漢（Lee Benham）、丹造（Art Denzau）、卓百克（John Drobak）、米勒（Gary Miller）及斯科菲爾德（Norman Schofield）都曾審閱本書的初稿並提出寶貴的建議。其他閱讀過本書初稿，也提出過珍貴批評的人，尚有奧特（James Alt）、貝茲（Robert Bates）、艾利克森（Robert Ellickson）、英格曼（Stanley Engerman）、霍夫曼（Philip Hoffman）及列維（Margaret Levi），然而，我要感激的並不止於這些審閱過初稿的人。過去數年之中，我曾經將本書中的部分論點在各地發表，並且得到許多寶貴的建議，都有益於我的研究程序。

劉瑞華（Ruey-Hua Liu）及特洛斯肯（Werner Troesken）和漢森（Brad Hansen）都是很好的研究助理。安內特（Annette Milfor）則為本書的草稿花費許多心力。




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第一章制度與制度變遷緒論



制度（institutions）乃是一個社會中的遊戲規則。更嚴謹地說，制度是人為制定的限制，用以約束人類的互動行為。因此，制度構成人類交換的動機。此處所謂的交換，包括政治的、經濟的及社會的行為。制度變遷則決定社會隨著時間演進的方式。所以，研究制度變遷乃是理解歷史演變的關鍵。



制度因素會影響經濟成就乃無可爭議。不同經濟體系長期表現的差異，是源自於制度演進的方式，也是無可爭議的。然而，由於尚未有任何分析架構將制度納入經濟學與經濟史研究，目前的經濟理論與計量史學（cliometric history）都未慎重地考慮制度因素對經濟成就的重要性。本書的目的，就是要提供這樣的一個基本架構。分析結果指出，大部分社會科學理論必須重新檢討，尤其是經濟學，同時也提出歷史變遷的新理解。



在本研究的第一篇，我將討論制度的本質及其對經濟（或社會）表現的影響。接著在第二篇中，我將勾勒出一個制度變遷的理論。這個理論將不僅為經濟史（或其他歷史）提供一個架構，並且也要解釋過去如何影響現在與未來、逐步的制度變化如何影響人在一個時點所面臨的選擇，以及路徑依賴（path dependence）的本質。最後，第三篇則是完成本研究的根本目的，理解經濟體系如何隨著時間運行而獲致不同的成就。



I



制度透過其安排之日常生活的結構，而減少不確定性。由於有制度為準繩，所以當我們要招呼朋友、駕車、買橘子、貸款、做生意、出殯，或者做其他任何事的時候，知道（或者很容易學到）該如何做。假如我們在不同的國家──例如美國與孟加拉──做同樣的交易，則很快就會發現制度上的差異。以經濟學的術語來說，制度界定並且限制了個人選擇的範圍。



制度包括人類制定來規範人際互動之限制的任何形式。究竟制度是正式的（formal）或是非正式的（informal）？答案是任一皆是，而我對兩者皆有興趣。正式的限制，譬如人類制定的規則；非正式的限制，譬如習俗與行為規範。有些制度是人創造出來的，像是美國憲法；也有些制度只是隨時間演進而來的，像是普通法（common law）。雖然為了分析起見，我們要分開來討論創立的制度與演進的制度，但我對兩者皆有興趣進行研究。此外，還有許多制度的其他特性也會被討論。